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最全!私募基金产品备案所需准备的全套文件(附模板)

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根据《私募投资基金管理人登记及基金备案管理办法(试行)》,私募基金管理人应当在私募基金募集完成后20个工作日内办理私募基金登记备案。备案制度,按照私募基金登记备案制度进行备案。主要投资方向应当注明基金类型,如实填写基金名称、资金规模、投资人、基金合同、基金公司章程或合伙协议。

以下统称基金合同)等基本信息。本文总结了基金备案的流程和注意事项。

//基金产品备案需准备的文件和模板//

1、营业执照/主体资格证明——合伙企业和公司资金备案的必备文件

只有合伙、合作和公司基金产品。中国基金会协会系统将要求上传此文件。合约资金不需要上传,因为合约资金没有组织架构。需要说明的是,这里要上传的基金产品的营业执照不是基金管理人的营业执照。我们一直认为,上传营业执照应该毫无疑问,但确实有基金管理人在基金备案系统中上传了基金管理人的营业执照,并遇到了中国基金业协会的反馈。

2.《基金说明书》——非备案文件

基金说明书是投资者了解基金最基本、最重要的文件之一,是投资前必读的文件。但是,在基金备案系统中,“基金说明书”后面有一个不适用的选项,该文件是不需要上传的文件,可以在系统不适用中选择。

3、《基金风险披露声明》——备案必备文件

《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条明确规定,私募基金管理人自行出售私募基金的,应当通过以下方式评估投资者的风险识别能力和风险承担能力。问卷等。书面承诺符合合格投资者资格;应制作风险披露书,并由投资者签字确认。

2016年4月15日,中国基金会协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》,同时发布了《私募投资基金投资者风险问卷内容及格式指引(个人版)》和《私募投资基金募集行为管理办法》。投资基金风险披露”。书籍和格式指南,参考网站:amac.org.cn/xhdt/zxdt/390479.shtml

4、《投资者承诺书》——备案必备文件

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《基金风险披露声明》和《投资者承诺书》均需提交全体投资者签署的文件。如果有 5 位投资者,则必须上传全部 5 份。我们部分客户有多个投资人时,只会上传一名投资人签署的承诺书,会收到中国募投协会的反馈。投资者签署的所有文件应扫描并上传为一份PDF文件。

投资者承诺书参考模板:

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五、《组织承诺书》——备案必备文件

这是一份需要基金管理人出具的承诺书,因管理的股权或证券产品不同而存在细微差别。

机构承诺书参考模板:

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6、募集规模证明/实收出资证明——备案所需文件

筹款规模的证明包括:

托管人出具的资金到账证明,或会计师事务所出具的验资证明,或银行对账单(加盖银行公章),或工商登记等第三方出具的证明材料。

网上银行和手机银行现在被广泛使用。这里的实收出资证明不一定是加盖银行公章的纸质手稿文件。网上银行的截图也可以通过中国基金会协会的审核,但需要注意的是,截图的内容必须包含银行的电子章节。我们有一位客户在截取不包含银行电子印章的页面时遇到反馈。

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7. 基金合同/合伙协议/章程——备案所需文件

在进行基金产品备案时,最重要、最有可能收到反馈的文件是基金合同。2016年4月18日,中国基金会协会正式发布期待已久的基金合同指引,分为合同型、公司型、合伙型三类,并采用了不同的指导方式。

因此,在准备公司章程/合伙协议/基金合同时,应根据具体的合同指引准备文件。合约指引参考网址:amac.org.cn/xhdt/zxdt/390510.shtml

8、《委托管理协议》——非备案文件

对于《委托管理协议》中不需要上传的文件,您可以选择不在系统中申请。例如,如果需要上传《委托管理协议》:合伙基金产品的GP不担任基金管理人,而是聘请外部基金管理人管理基金。

9. 监护协议——非必需的归档文件

无论是证券基金还是股票基金,都可以选择不托管。如果基金选择不托管,往往会遇到中国基金会协会的一种反馈,即要求上传所有投资者签署的《不托管协议》。根据基金合同的指引,对于非托管基金产品,需要在基金合同中说明私募基金财产安全的制度措施和争议解决机制。

“非托管信函”参考模板:

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十、销售收款/托管账户信息——备案所需文件

这就对基金产品的备案提出了两个要求,一是已经开立专户,二是募集资金已进入专户。托管或PB综合托管业务需要开立两个账户:托管账户和销售催收账户。如果没有托管和外包业务,只能开一个销售收款账户。

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11.“投资者资料”——备案所需文件

“投资者明细”包括序号、名称/机构名称、证书编号、认购金额、实际支付金额、汇总金额、备注;备注包括GP/LP、优先/劣等,以及经理或员工是否共同投资。合计金额应与登记备案系统上报的实际支付金额一致。同时,仅需基金管理人加盖机构公章,投资人无需再次签字。

投资者详情参考模板:

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12、销售业务管理制度——备案所需文件

13、股份登记业务管理制度——备案所需文件

以上两份文件可直接提供基金管理人内控制度文件,需加盖基金管理人公章。

常见产品备案拒收原因及整改方法

/拒绝理由一:请填写正确的基金全称/

更正方法:基金全称应与合同中的名称完全一致。

/拒绝原因2:请填写正确的管理类型/

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整改方式:可选择委托管理、自主管理、顾问管理三种管理方式。自我管理是指以有限责任公司或股份公司形式设立的公司型基金。它通过建立内部管理团队来实施自我管理。公司型基金还应当办理管理人的登记手续。委托管理是指通过委托管理的方式将资产委托给私募基金管理人进行管理。

顾问式管理是指私募基金管理人通过担任投资顾问的方式为信托公司、券商资管、QFII等进行资产管理。

/拒绝理由三:请上传全体投资者签署的风险披露函/

更正方法:扫描所有投资者签署的风险披露书,并以PDF文件上传。

/拒绝原因4:请上传筹款规模证明。/

更正方式:募集规模证明包括托管人出具的资金到账证明,或会计师事务所出具的验资证明,或银行对账单(加盖银行公章),或证明由第三方出具的工商登记资料等。

/拒绝理由五:请管理人说明该基金是否已募集,是否会继续募集。/

更正方法:管理员如实出具上述说明,签字确认,其他问题上传。

/驳回原因六:基金合伙人信息与工商登记信息不一致。/

整改方法:如能变更,完成变更并重新备案。如果暂时无法更改,所有合作伙伴将出具承诺书,承诺三个月内完成整改,其他问题上传签字盖章确认的承诺书。

/拒绝理由七:请在XXX投资人实际支付金额达到100万后备案。/

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整改办法:根据中国证监会2014年8月21日颁布的《私募基金监督管理暂行办法》第十二条,私募基金的合格投资者是指具有相应风险的人识别能力和风险承担能力,投资单一投资基金。单位和个人的私募基金金额不低于100万元,因此每个投资者的最低投资额不能低于100万元。

/拒绝理由八:请在外部招募后向协会备案。/

整改方式:基金产品必须有外部投资者。基金管理人直接投资或基金产品仅由基金管理人及其工作人员认购私募基金市场营销方案,中国基金会协会不予备案。

/拒绝理由九:请上传详细投资人名单并加盖私募基金管理人公章。/

整改方式:投资者详细信息包括序号、名称/机构名称、凭证号、认购金额、实际支付金额、汇总金额、备注;备注包括GP/LP、优先/劣等,不管是经理还是员工跟投。合计金额应与登记备案系统上报的实际支付金额一致。

/拒绝理由10:若基金产品无托管,请上传全体投资者签署的非托管协议。/

整改方式:在管理人认为需要说明的其他问题中,合同明确产品非托管及保护私募基金财产安全的制度措施和争议解决机制,上传非托管所有投资者同时签署的协议。非托管协议中明确规定“本基金不托管”。

/拒绝原因十一:请确认首轮募资是否结束私募基金市场营销方案,并将投资项目状态表上传至其他问题。/

整改方式:在其他问题上说明首轮募集情况,如“XXXX基金首轮募集资金已到位,暂不募集”。该表与其他问题一起上传。

/拒绝原因12:请在资金备案通过后重新提交资金。/

整改办法:如果投资者有基金,该基金必须通过备案才能成为合格投资者,该基金投资的基金才能备案。

本文首发于微信公众号“私沐乐园”(ID:simuleyuan),